适当性匹配意见
尊敬的投资者:
我司已受理您的投顾类资讯产品购买申请,经评估,您属于积极型及以上投资者,不属于最低风险承受能力的投资者。您拟购买的投顾类资讯产品风险等级为中高风险,符合您的风险承受能力等级。
我司特向您进行如下风险提示:我公司提供的适当性匹配意见不表明对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证,您后续风险承受能力的调整(最低类别除外)不影响您购买投顾类资讯产品的适配结果。如您后续风险承受能力如果调整为最低类别,您购买投顾类资讯产品的权利将受到限制。
我司就上述适当性评估意见与您进行确认,并建议您审慎考察该产品或服务的特征及风险,进行充分风险评估,自行作出投资决定。
投资者确认书
华林证券股份有限公司:
本人/本机构已认真阅读了贵司关于购买投顾类资讯产品的相关提示,并已充分了解该产品或服务的特征和风险。
本人/本机构确认本人与拟参与的产品或服务相匹配,并确认本人后续风险承受能力的调整(最低类别除外)不影响购买投顾类资讯产品的适配结果。本人确认知晓如果后续风险承受能力调整为最低类别,购买投顾类资讯产品的权利将受到限制,购买投顾类资讯产品决定,系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示,与贵司及相关从业人员无关,贵司在整个过程中,未直接或间接的向本人推荐该服务。
风险等级不匹配警示
尊敬的投资者:
我司已受理您的投顾类资讯产品购买申请,经评估,您属于稳健型及以下投资者,不属于最低风险承受能力的投资者。但您拟购买的投顾类资讯产品风险等级为中高风险,高于您的风险承受能力等级,我司特此向您书面警示:投顾类资讯产品可能导致您承担超过自身承受能力的损失及不利后果。
我司特向您进行如下风险提示:我公司提供的适当性匹配意见不表明对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。您后续风险承受能力如果调整为最低类别,您购买投顾类资讯产品的权利将受到限制。
我司就上述情况向您做出提示,并建议您应当认真考虑相应风险,审慎做出决定,自行做出充分风险评估。
若经您审慎考虑后,坚持购买投顾类服务产品,请您签署下附投资者确认书。
投资者确认书
华林证券股份有限公司:
本人/本机构已认真阅读了贵司关于购买投顾类资讯产品的相关提示,并已充分了解该服务的特征和风险,充分知晓上述不匹配情况。
本人/本机构经审慎考虑后,仍坚持购买投顾类资讯产品,并愿意承担该项投资可能引起的损失及其他后果。本人确认知晓如果后续风险承受能力调整为最低类别,购买投顾类资讯产品的权利将受到限制,购买投顾类资讯产品的决定,系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示,与贵司及相关从业人员无关,贵司在整个过程中,未直接或间接的向本人推荐该服务。